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Kapitalmarktrecht

Vertretung von Finanzdienstleistern

Wir beraten und vertreten überwiegend mittelständische Finanzdienstleister in allen Fragen des Kapitalmarktrechts. Zu unseren Klienten gehören Finanzmakler, Anlageberatungs- und Vermögensverwaltungsfirmen, Handelsplattformen, Initiatoren von Investmentfonds, Private- Equity und Venture-Capital-Gesellschaften ebenso wie Kapitalanlagegesellschaften und kleinere Bankhäuser.

Finanzdienstleister aus dem In- und Ausland

Wir begleiten unsere Mandanten bei allen aufsichtsrechtlichen und sonstigen wirtschaftsrechtlichen und steuerlichen Fragen, gestalten die notwendigen gesellschaftsrechtlichen Strukturen, entwerfen Vertragswerke inklusive allgemeiner Geschäftsbedingungen, Leasingverträge und Sicherungsabreden und begleiten in den notwendigen BaFin-Verfahren. Unsere Mandanten kommen übrigens aus dem In- und Ausland. Während wir für deutsche Mandanten häufig spezielle Beratungsmandate zu kapitalmarktrechtlichen Fragen übernehmen, sind wir für unsere ausländischen Mandanten in der Regel einziger Ansprechpartner für alle im Laufe des Geschäftsbetriebs des Dienstleisters anfallenden rechtlichen und steuerlichen Fragen.

Beratung und Vertretung im Gründungsprozess

Wir beraten und vertreten unsere Klienten bereits im Gründungsprozess ihres Unternehmens. Mit einer sorgfältigen Vorbereitung Ihres Erlaubnisantrags gestalten wir das Erlaubnisantragsverfahren gegenüber der BaFin zeitsparend und effektiv.

Dies sind einige der wichtigsten Fragen, die wir mit unseren Klienten klären, bevor wir in das Erlaubnisantragsverfahren eintreten.

Erstellung und Pflege von Vertragsmustern und Compliance Manuals

Bevor Sie bei der BaFin eine Finanzdienstleistungserlaubnis beantragen können, müssen Sie dort Ihr vollständiges Vertragswerk einreichen. Hierzu gehören neben Ihren allgemeinen Geschäftsbedingungen und den Individualverträgen mit Ihren Kunden vor allem die Offenlegung wesentlicher Beteiligungen und Interessenskonflikte, von Zuwendungen und eine genaue Beschreibung der Risiken, die mit Ihren Anlageprodukten verbunden sind. Wer Kapitalanlageberatung erbringt, hat außerdem umfangreiche Explorations- und Dokumentationspflichten. Die Umsetzung der MiFID in nationales Recht hat neue Anforderungen, aber auch Haftungsrisiken für Finanzdienstleister gebracht. Um Konfliktfälle zu vermeiden, ist eine sorgfältige individuelle Gestaltung Ihres Vertragswerks und Ihres Compliance Manuals geboten.

Implementierung von Risikosteuerungsprozessen

Bei der Implementierung von Risikosteuerungsprozessen nach KWG und MARisk arbeiten wir mit einem erfahrenen, auf den Finanzdienstleistungssektor spezialisierten Wirtschaftsprüfer zusammen, der für Sie auch Geschäftspläne und Jahresabschlüsse erstellt und zertifiziert.

Laufende Beratung und Betreuung

Ihre Geschäftstätigkeit begleiten wir mit Erfahrung und Sachverstand. Wir unterstützen Ihr Compliance-Management durch die ständige Beobachtung der Entwicklungen von Rechtsprechung und Gesetzgebung und passen, wenn erforderlich, Ihr Vertragswerk schnell und unkompliziert an. Auch durch eine vorausschauende Gestaltung von Verträgen und Geschäftsprozessen lassen sich Konflikte mit Kunden erfahrungsgemäß nicht immer vermeiden. Mit unserer Kompetenz in Rechtsgestaltung und Rechtsvertretung helfen wir Ihnen aber, sie erfolgreich zu lösen.

Verlassen Sie sich auf unsere Kompetenz im Kapitalmarktrecht und konzentrieren Sie sich sorgenfrei auf Ihr Geschäft. Für alle Fragen des Kapitalmarktrechts ist Rechtsanwalt Martin Sach Ihr Ansprechpartner.