• Франкфурт

    Франкфурт

    WINHELLER
    Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
    Tower 185
    Friedrich-Ebert-Anlage 35-37
    60327 Frankfurt am Main

    KarteAlle Standorte

    Тел.: +49 (0)69 76 75 77 80
    Факс: +49 (0)69 76 75 77 810

    Эл. почта: info@winheller.com

  • Карлсруэ

    Карлсруэ

    WINHELLER
    Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
    Ludwig-Erhard-Allee 10 
    76133 Karlsruhe

    KarteAlle Standorte

    Тел..: +49 (0)69 76 75 77 80
    Факс: +49 (0)69 76 75 77 810

    Эл. почта: info@winheller.com

  • Берлин

    Берлин

    WINHELLER
    Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
    Unter den Linden 16
    10117 Berlin

    KarteAlle Standorte

    Тел.: +49 (0)69 76 75 77 80
    Факс.: +49 (0)69 76 75 77 810

    Эл. почта: info@winheller.com

  • Гамбург

    Гамбург

    WINHELLER
    Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
    Neuer Wall 80
    20354 Hamburg

    KarteAlle Standorte

    Тел.: +49 (0)69 76 75 77 80
    Факс.: +49 (0)69 76 75 77 810

    Эл. почта: info@winheller.com

  • Мюнхен

    Мюнхен

    WINHELLER
    Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
    Nymphenburger Str. 4
    80335 München

    KarteAlle Standorte

    Тел.: +49 (0)69 76 75 77 80
    Факс.: +49 (0)69 76 75 77 810

    Эл. почта: info@winheller.com

winheller.com

Комплайенс

Развитие системы комплайенс (Compliance)

«Комплайенс» имеет значение не только для банков и финансовых организаций, которые обязаны обеспечивать соблюдение требований отраслевого регулирования Федерального управления финансового надзора Германии (BaFin)  и правовых норм, но и для любых организаций и предпринимателей. Недавний финансовый кризис и международные скандалы, связанные с широкомасштабным провалом управляющих органов американских компаний, привели к ужесточению требований к организации, контролю и отчётности компаний перед финнадзором и другими государственными надзирательными органами.

В связи с этим, комплайенс попал во внимание немецких компаний малого и среднего бизнеса, а также некоммерческих организаций. Ведь они так же, как и крупные компании, должны соблюдать правовые нормы и не допускать их нарушения.

Адвокатское бюро WINHELLER имеет большой опыт внедрения действенных механизмов комплайенс-структур в организацию предприятий. Адвокаты нашей юридической фирмы с радостью помогут Вам обеспечить систему контроля на Вашем предприятии и оптимизировать бизнес-процессы. 

Почему необходим компалайенс-контроль?

Целью политики комплайенс является минимизация и предотвращение правовых и репутационных рисков. Эти риски напрямую относятся к работникам компании. В связи с ежедневным ростом давления на управляющих сотрудников относительно повышения прибыли предприятия, управляющий персонал сталкивается с необходимостью идти на риск и таким образом обеспечивать повышение показателей прибыли. Исходя из этого, минимизация личной ответственности играет важную роль для генерального директора, сотрудников органов управления и контроля компании. При этом хорошо организованный комплайенс-контроль является существенным элементом.

Без эффективной и функционирующей комплайенс-системы компании на сегодняшний день не в состоянии развить широкомасштабную предпринимательскую деятельность и оставаться конкурентноспособными. Ведь комплайенс – это не только инструмент минимизации рисков, но и мера предупреждения нарушения законов и правовых норм. 

Компалайенс и налоговое право

За растущим количеством регулирований налогового права, которые необходимо соблюдать как компаниям малого, среднего и крупного бизнеса, так и некоммерческим организациям, трудно уследить. Каждое действие и каждая сделка может иметь налоговые последствия. Сложные холдинговые структуры являются непростой задачей даже для специалиста. Скрытое от налогов распределение прибыли предприятия или ошибка при расчёте предварительного налога не редкость в коммерческой деятельности. В связи с поспешными действиями и отсутствием системы комплайенс, некоммерческие организации рискуют потерять свой особый налоговый статус. Также следует помнить о личной ответственности за неуплаченные налоги. Налоговые ошибки можно исправить путем заявления об исправлении или явкой с повинной. Хотя таким образом можно избежать уголовной ответственности в связи с нарушением налогового права, зачастую остаётся значительный репутационный ущерб компании или НКО. Такое развитие событий следует предотвратить с помощью установления комплайенс-структур в Вашем предприятии.

Компалайенс и трудовое право

В сфере трудового права комплаейенс, в первую очередь, касается отношений с наемными работниками (рамки права работодателя издавать директивы, система уведомления о фактах коррупции или незаконной деятельности (whistleblowing systems), участие работников в управлении предприятием, соглашения между советом представителей рабочих и служащих и правлением компании, выдвижение требований о возмещении ущерба против наемных работников и исполнительных органов).

Трудовое право и право социального обеспечения предусматривают множество возможностей комплайенс-регулирования, нереализация которого ведет к значительным рискам несения ответственности и рискам правовых санкций для самой компании, действующих органов управления и генерального директора (например, в области лизинга персонала, временного перевода работника, рабочего времени, заработной платы, права социального обеспечения, защиты данных сотрудников, техники безопасности на производстве, участия в управлении предприятием, разрешения на работу, обеспечения по старости из средств предприятия, мероприятий относительно предотвращения и противодействия дискриминации). Лишь глубокий анализ и учёт социально-трудовой ситуации поможет выявить существующие риски  ответственности и станет первым шагом на пути развития действенного комплайенс-менеджмента. 

Комплайенс - банковское и финансовое право

Финансовая отрасль является, в сравнении с другими отраслями деятельности, самой урегулированной. Как в налоговом праве, также и в банковском и финансовом праве необходим совет специалиста, в особенности, относительно предписаний органов надозора. Без установленной системы комплайенса в комбинации с действенным комлайенс-контролем, компания, предоставляющая финансовые услуги, рано или поздно потерпит поражение. 

Комплайенс в отношении других областей права

Так же комплайенс касается любой области права, которая относится к деятельности конкретного предприятия, в особенности:

Разработка и внедрение комплайенс-структур

Адвокатское бюро WINHELLER обеспечивает внедрение действенной комплйенс-системы в Ваше предприятие и, таким образом, помогает минимизировать и отчасти исключить корпоративные риски. Специалисты нашего юридического бюро используют при этом уже утвержденный и опробованный подход, состоящий, в частности, из четырёх главных шагов:

  • Анализ ситуации (сравним с дью дилидженс), т.е. проверка действующей структуры и организации предприятия и анализ рисков и установление областей ответственности
  • Принятия мер по оптимизации (в зависимости от конкретного предприятия), к примеру, изменение договора, изменение устава компании, реорганизация предприятия, устранение ошибок
  • Разработка мероприятий по обеспечению правомерного поведения предприятия и его работников: обучение руководителей и наемных работников, образование систем уведомления о фактах коррупции или незаконной деятельности (Whistleblowing), прием  документационных обязательств, разработка и снабжение инструктивными материалами и опросного листа
  • Внедрение механизма надзора для долгосрочного контроля принятых мер.

Контактная информация

Вы хотите создать в Вашем предприятии комплайенс-систему или проверить установленную? Адвокат д-р Эрик Уфтринг, адвокат Йоханнес Файн и адвокат Штефан Винхеллер проконсультируют Вас по всем вопросам, связанным с комплайенс-контролем. Также Вы можете обратиться напрямую на русском языке к менеджеру нашего бюро Ирине Винхеллер. Вы можете связаться с нами по электронной почте (info@winheller.com) или по телефону (+49 69 76 75 77 80).

Новости

Контакт

Контакт

Awards

Juve Award