Разработка и внедрение системы комплаенс

Комплаенс в Германии

Развитие системы комплаенс (Compliance)

«Комплаенс» имеет значение не только для банков и финансовых организаций, которые обязаны обеспечивать соблюдение требований отраслевого регулирования Федерального управления финансового надзора Германии (BaFin) и правовых норм, но и для любых организаций и предпринимателей. Недавний финансовый кризис и международные скандалы, связанные с широкомасштабным провалом управляющих органов американских компаний, привели к ужесточению требований к организации, контролю и отчётности компаний перед финнадзором и другими государственными надзорными органами.

В связи с этим комплаенс попал во внимание немецких компаний малого и среднего бизнеса, а также некоммерческих организаций. Ведь они так же, как и крупные компании, должны соблюдать правовые нормы и не допускать их нарушения.

Адвокатское бюро WINHELLER имеет большой опыт внедрения действенных механизмов комплаенс-структур в организацию предприятий. Адвокаты нашей юридической фирмы с радостью помогут Вам обеспечить систему контроля на Вашем предприятии и оптимизировать бизнес-процессы.

Развитие системы комплаенс в Германии

Другие услуги по развитию системы комплаенс

Почему необходим комплаенс-контроль?

Целью политики комплаенс является минимизация и предотвращение правовых и репутационных рисков. Эти риски напрямую относятся к работникам компании. В связи с ежедневным ростом давления на управляющих сотрудников с целью повышения прибыли предприятия, управляющий персонал сталкивается с необходимостью идти на риск и таким образом обеспечивать повышение показателей прибыли. Исходя из этого, минимизация личной ответственности играет важную роль для генерального директора, сотрудников органов управления и контроля компании. При этом хорошо организованный комплаенс-контроль является существенным элементом.

Без эффективной и функционирующей комплаенс-системы компании на сегодняшний день не в состоянии развить широкомасштабную предпринимательскую деятельность и оставаться конкурентноспособными. Ведь комплаенс – это не только инструмент минимизации рисков, но и мера предупреждения нарушения законов и правовых норм.

Комплаенс и налоговое право

За растущим количеством регулирований налогового права, которые необходимо соблюдать как компаниям малого, среднего и крупного бизнеса, так и некоммерческим организациям, трудно уследить. Каждое действие и каждая сделка могут иметь налоговые последствия. Создание и обслуживание сложных холдинговых структур являются непростой задачей даже для специалиста. Скрытое от налогов распределение прибыли предприятия или ошибка при расчёте налогового аванса не редкость в коммерческой деятельности.

В связи с поспешными действиями и отсутствием системы комплаенс, некоммерческие организации рискуют потерять свой особый налоговый статус. Также следует помнить о личной ответственности за неуплаченные налоги. Налоговые ошибки можно исправить путем заявления об исправлении или явкой с повинной. Хотя таким образом можно избежать уголовной ответственности в связи с нарушением налогового права, зачастую остаётся значительный репутационный ущерб компании или НКО. Такое развитие событий следует предотвратить с помощью установления комплаенс-структур в Вашем предприятии.

Комплаенс и трудовое право

В сфере трудового права комплаенс, в первую очередь, касается отношений с наемными работниками (рамки права работодателя издавать директивы, система уведомления о фактах коррупции или незаконной деятельности (whistleblowing systems), участие работников в управлении предприятием, соглашения между советом представителей рабочих и служащих и правлением компании, выдвижение требований о возмещении ущерба против наемных работников и исполнительных органов).

Трудовое право и право социального обеспечения предусматривают множество возможностей комплаенс-регулирования, нереализация которого ведет к значительным рискам ответственности и рискам правовых санкций для самой компании, действующих органов управления и генерального директора (например, в области лизинга персонала, временного перевода работника, рабочего времени, заработной платы, права социального обеспечения, защиты данных сотрудников, техники безопасности на производстве, участия в управлении предприятием, разрешения на работу, обеспечения по старости из средств предприятия, мероприятий относительно предотвращения и противодействия дискриминации). Лишь глубокий анализ и учёт социально-трудовой ситуации поможет выявить существующие риски ответственности и станет первым шагом на пути развития действенного комплаенс-менеджмента.

Комплаенс - банковское и финансовое право

Финансовая отрасль является, в сравнении с другими отраслями деятельности, самой урегулированной. Как в налоговом праве, также и в банковском и финансовом праве необходим совет специалиста, в особенности, относительно предписаний органов надзора. Без установленной системы комплаенса в комбинации с действенным комплаенс-контролем, компания, предоставляющая финансовые услуги, рано или поздно потерпит поражение.

Комплаенс в отношении других областей права

Так же комплаенс касается любой области права, которая относится к деятельности конкретного предприятия, в особенности:

Разработка и внедрение комплаенс-структур в Германии

Адвокатская компания WINHELLER обеспечивает внедрение действенной комплаенс-системы в Ваше предприятие и, таким образом, помогает минимизировать и отчасти исключить корпоративные риски. Специалисты нашего юридического бюро используют при этом уже утвержденный и опробованный подход, состоящий, в частности, из четырёх главных шагов:

  1. Анализ ситуации (сравним с дью дилидженс), т.е. проверка действующей структуры и организации предприятия и анализ рисков и установление областей ответственности
  2. Принятия мер по оптимизации (в зависимости от конкретного предприятия), к примеру, изменение договора, изменение устава компании, реорганизация предприятия, устранение ошибок
  3. Разработка мероприятий по обеспечению правомерного поведения предприятия и его работников: обучение руководителей и наемных работников, образование систем уведомления о фактах коррупции или незаконной деятельности (Whistleblowing), прием  документационных обязательств, разработка и снабжение инструктивными материалами и опросного листа
  4. Внедрение механизма надзора для долгосрочного контроля принятых мер.

Ваш адвокат по комплаенсу в Германии

Вы хотите создать в Вашем предприятии комплаенс-систему или проверить установленную?

Ваши вопросы Вы также можете задать на русском языке коммерческому директору нашего бюро Ирине Винхеллер, операционному менеджеру Екатерине Зубковой и директору направления Восточное партнерство, Россия, Центральная Азия Александру Романову по телефону +49 69 76 75 77 85 25 или по адресу электронной почты info@winheller.com.

Мы будем рады сотрудничеству с Вами!

Вам требуется консультация?

У Вас имеются вопросы о наших услугах или Вы желаете договориться о личной консультации? Обращайтесь к нам в любое время!

Или же позвоните нам: +49 69 76 75 77 85 25

Контакт

Контакт