Finanzbranche

Der Finanzsektor ist ein sensibler und zugleich hochdynamischer Wirtschaftszweig. Juristisch anspruchsvolle Fragestellungen sind die Regel, was angesichts der zahlreichen wie komplexen Gesetzesbestimmungen nicht verwundert. WINHELLER Rechtsanwälte bringen die notwendige Sachkunde mit, anspruchsvolle Mandate aus dem Finanzsektor zu übernehmen. Unabhängiger Beleg hierfür ist unter anderem die Einschätzung der Redaktion des JUVE Handbuchs Wirtschaftskanzleien 2011/2012.

Wir beraten und vertreten überwiegend mittelständische Finanzdienstleister in allen Fragen des Bank- und Kapitalmarktrechts. Zu unseren Mandanten zählen:

• Finanzmakler,
• Anlageberatungsfirmen,
• Vermögensverwaltungsfirmen,
• Betreiber von Handelsplattformen,
• Initiatoren geschlossener Fonds,  
• Private-Equity- und Venture-Capital-Gesellschaften,
• Kapitalanlagegesellschaften, Investmentgesellschaften,
• sonstige Emittenten von Wertpapieren,
• kleinere Bankhäuser aus dem In- und deutsche Zweigstellen größerer Institute aus dem Ausland.

Das Finanzaufsichtsrecht zwingt Finanzdienstleister in ein enges rechtliches Korsett. Zugleich gestalten sich die gesetzlichen Regelungen zusehends vielschichtiger und sind so noch schwerer zu durchschauen. Fallstricke existieren zuhauf; zahlreiche vor allem kleinere Unternehmen bieten erlaubnispflichtige Finanzdienstleistungen an, ohne sich dessen bewusst zu sein. Mit WINHELLER Rechtsanwälte gehen Sie auf Nummer Sicher. Wir beraten Sie im Hinblick auf die gesetzlichen Voraussetzungen und vertreten Sie gegenüber den Aufsichtsbehörden, zuvorderst der BaFin. Ausführliche Informationen finden Sie gesondert auf den Seiten zum BaFin-Erlaubnisverfahren. Für ausländische Finanzdienstleister, vornehmlich mittelständischer Größenordnung, bereiten wir außerdem den Markteintritt in Deutschland vor. Rechtliches Geleit erfordert auch das Thema Compliance. Die Compliance bezweckt im Interesse der Stabilität der Finanzmärkte und des Anlegerschutzes die dauerhafte Einhaltung der Gesetze. Näheres zur Compliance finden Sie auf den entsprechenden Seiten.

Wir bieten Emittenten von Wertpapieren oder Fondsanteilen eine professionelle Begleitung bei Emissionsvorhaben. Dazu gehört die Klärung von Rechtsfragen im Vorfeld eines Börsengangs – insbesondere im Hinblick auf die Börsenzulassung – wie auch die rechtssichere Gestaltung des Emissionsprospekts. Auch bei außerbörslichen Geschäften (Privatplatzierungen) stehen Ihnen unsere Anwälte mit Rat und Tat zur Seite. Initiatoren geschlossener Fonds sind wir dabei behilflich, die Einhaltung der gesetzlichen Regularien sicherzustellen. Gerade dem Verkaufsprospekt ist besondere Aufmerksamkeit zu widmen, will man einer möglichen Haftung wegen fehlerhafter Angaben vorbeugen.

Institutionellen Investoren, wie Family Offices, Stiftungen, Pensionsfonds und ähnliche Einrichtungen, kommt unsere Erfahrung aus der Beratung und Vertretung von Kapitalanlegern zu Gute, die mit ihren Investments Verluste erlitten haben. Wir setzen Ansprüche von Investoren, die in Fonds, Aktien, Anleihen, Zertifikate oder andere Wertpapiere und Produkte investiert haben, gegenüber Banken, freien Anlageberatern und Anlagevermittlern, Vermögensverwaltern, Emittenten von Wertpapieren und Anbietern von sonstigen Vermögensanlagen durch. Ansprüche können unter anderem in Fällen fehlerhafter Anlageberatung und von Kapitalanlagebetrug, aber auch bei fehlerhaften Prospekt- und Ad-hoc-Informationen bestehen.

In enger Zusammenarbeit mit Kessler Topaz Meltzer & Check, LLP, einer der führenden US-Kanzleien für Wertpapier-Sammelklagen, informieren wir institutionelle Investoren auch über die Möglichkeiten, die sich ihnen durch die Teilnahme an US-Wertpapier-Sammelklagen bieten. Seit es durch die Einführung des Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetzes (KapMuG) auch in Deutschland möglich ist, Musterverfahren für eine Vielzahl von Geschädigten anzustrengen, nutzen wir, sofern geboten, auch dieses Mittel. So vertreten wir in dem noch andauernden Musterverfahren gegen die Hypo Real Estate AG zahlreiche Anleger aus dem In- und Ausland.

Ihr Ansprechpartner für Fragen rund um die Finanzbranche ist RA Andreas Warkentin. Sie erreichen uns am einfachsten per E-Mail (info@winheller.com) oder telefonisch (069 / 76 75 77 80).